山西开放大学商法作业答案

商法

学校: 山西开放大学

问题 1: 1. 下列公司类型中，哪些属于我国公司法允许设立的（　　）

选项:

A. 无限公司

B. 两合公司

C. 有限责任公司

D. 股份有限公司

答案: 有限责任公司

问题 2: 2. 以下各项，哪些是任何公司在设立时都必须具备的基本条件（　　）

选项:

A. 有发起人

B. 有资本

C. 制定公司章程

D. 在登记前报经审批

答案: 有发起人

问题 3: 3. 公司设立是指公司发起人为创设公司法人资格，依照法律规定而完成的一系列筹建行为的总称。公司设立的特征包括（　　）

选项:

A. 设立主体是发起人

B. 设立行为发生在公司成立之前，并严格依照法律的条件与程序设立

C. 公司的设立和成立本质上一样

D. 公司设立的目的是创设公司法人人格，取得主体资格

答案: 设立主体是发起人

问题 4: 4. 出资是股东的基本义务，股东出资的法律责任主要包括（　　）

选项:

A. 违约责任

B. 有限责任公司的差额补足责任

C. 股份有限公司的差额补足责任和股东出资不足范围内连带责任

D. 损害赔偿责任

答案: 违约责任

问题 5: 5. 公司章程的特征包括（　　）

选项:

A. 法定性

B. 要式性

C. 公司章程是公司的组织和行为规范

D. 公司章程体现了股东的自由意志

答案: 法定性

问题 6: 6. 下列选项属于我国《公司法》规定的，有限责任公司和股份有限责任公司的股东（大）会职权的是（　　）

选项:

A. 对公司增加或者减少注册资本作出决议

B. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

C. 修改公司章程

D. 公司章程规定的其他职权

答案: 对公司增加或者减少注册资本作出决议

问题 7: 7. 下列关于公司法人人格否认制度的选项正确的是（　　）

选项:

A. 起源于大陆法系国家

B. 是在个案中对公司的人格进行否定

C. 是对公司人格全面、彻底、永久的否认

D. 其法律后果由滥用法人人格的股东承担责任，不波及其他股东

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 8: 8. 公司资本三原则是公司资本制度的核心，主要包括（　　）

选项:

A. 资本确定原则

B. 资本充实原则

C. 资本维持原则

D. 资本不变原则

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 9: 9. 公司分立是指一个公司分成两个或两个以上公司的行为，其法律效果主要包括（　　）

选项:

A. 在派生分立中，原公司派生出新的公司，产生了新的公司人格，原公司自身同时发生变更

B. 在新设分立中，原公司消灭，丧失了法人人格，同时产生了两个或两个以上新的公司人格

C. 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任，但公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外

D. 原公司股东可以按照分立协议的有关规定，以其持有的股份或者出资换取存续公司或新设公司的股份

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 10: 10. .公司清算的最终目的是为了消灭公司的法人资格，在公司进入清算程序后(　　)

选项:

A. 公司的法人资格并没有消失，但是在清算期间其权利能力和行为能力受到限制

B. 在清算期间，公司的代表机构与执行机构为清算人，而非公司的董事会

C. 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任

D. 在清算期间，应当优先将财产分配给股东

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 11: 11. 股东是指向公司出资或通过其他合法途径取得公司股权的人，这意味着（　　）

选项:

A. 公司可以通过出资成为自身的股东

B. 任何自然人或法人只要出资，均可以成为公司的发起人股东

C. 股东是股权的主体，持有股权即具有股东资格

D. 股东是公司的成员，依法对公司享有权利和承担义务

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 12: 12. 公司的能力包括（　　）

选项:

A. 公司的权利能力

B. 公司的行为能力

C. 公司的义务能力

D. 公司的侵权行为能力

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 13: 13. 公司登记是指公司在设立、变更、终止时，依法在公司注册登记机关由申请人提出申请，主管机关审查无误后予以核准并记载法定登记事项的行为。公司登记的类型包括（　　）

选项:

A. 终止登记

B. 设立登记

C. 变更登记

D. 解散登记

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 14: 14. 我国有限责任公司、股份有限公司的设立条件包括（　　）

选项:

A. 股东或发起人符合法定人数

B. 有符合公司章程规定的出资要求

C. 股东、发起人制定章程

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 15: 15. 公司资本的具体形态包括（　　）

选项:

A. 授权资本

B. 发行资本

C. 实收资本

D. 注册资本

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 16: 16. 《公司法》规定公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（　　）担任，并依法登记。

选项:

A. 董事长

B. 执行董事

C. 董事

D. 经理

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 17: 17. 我国公司法规定的是司法裁判解散，其适用的法律要件包括（　　）

选项:

A. 公司经营管理发生严重困难

B. 继续存续会使股东利益受到重大损失，且通过其他途径不能解决

C. 持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求

D. 司法解散只能由人民法院依判决作出

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 18: 18. 华东股份有限公司为上市公司,该公司的章程对下列哪些人员具有约束力?（　　）

选项:

A. 股东甲

B. 董事乙

C. 经理丙

D. 董事会秘书丁

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 19: 19. 甲乙丙丁四人准备以发起设立的方式设立一家商贸股份有限公司，就设立有关事项,张律师提出了以下意见。其中错误的是？（　　）

选项:

A. 发起人可以分期缴纳出资，但必须在公司成立之日起2年内缴足

B. 全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的10%

C. 发起人缴足出资额之前，不得向他人募集股份

D. 甲在中国境内有住所，但没有中国国籍，所以不得成为发起人

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 20: 20. 从公司立法史的角度看，公司设立的原则经历了哪些历史进程？(　　)

选项:

A. 自由主义

B. 特许主义

C. 核准主义

D. 准则主义

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 21: 21. 股份有限公司可采用（　　）的设立方式。

选项:

A. 发起设立

B. 自由设立

C. 募集设立

D. 审核设立

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 22: 22. 公司除因（　　）而解散不必经过清算外，其他原因引起的公司解散必须经过清算程序。

选项:

A. 合并

B. 分立

C. 破产

D. 吊销营业执照

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 23: 23. 关于公司设立方式，下列说法正确的是（　　）

选项:

A. 股份公司既可以采发起设立方式，也可以采募集设立方式

B. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让

C. 有限公司既可以采发起设立方式，也可以采募集设立方式

D. 我国《公司法》规定，公司设立有发起设立和募集设立两种方式

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 24: 24. 设立有限责任公司，应当具备下列条件：（　　）

选项:

A. 股东符合法定人数；

B. 股东出资达到法定资本最低限额；

C. 股东共同制定公司章程；

D. 股东有行为能力

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 25: 25. 股东会会议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过的事项有（　　）

选项:

A. 修改公司章程

B. 增加或者减少注册资本

C. 公司合并、分立、解散

D. 变更公司形式

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 26: 26. 甲、乙、两共同出资设立了一家有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（　　）

选项:

A. 由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资

B. 乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资

C. 乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁

D. 乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 27: 1. 某公司的招股说明书中出现了误导性陈述，因该行为受损的投资者提起证券民事诉讼，下列当事人依法应“承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外”的是（　　）

选项:

A. 该公司

B. 该公司的保荐人

C. 该公司的控股股东

D. 出具审计报告的会计师事务所

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 28: 2. 下列选项属于上市公司收购后果的是（　　）

选项:

A. 损害赔偿责任

B. 终止上市交易

C. 强制受让股份

D. 变更组织形式

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 29: 3. 3．证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（　　）

选项:

A. 公开原则

B. 公平原则

C. 公正原则

D. 效率与安全原则

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 30: 4. 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（　　）

选项:

A. 依法经营义务

B. 审慎经营义务

C. 禁止混合操作

D. 勤勉尽责义务

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 31: 5. 5．证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证券交易所集中交易的程序，主要分为（　　）等步骤。

选项:

A. 开户、委托

B. 申报、竞价成交

C. 清算交收

D. 验收付款

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 32: 6. 各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（　　）

选项:

A. 证券登记结算机构

B. 证券交易场所

C. 中国证监会

D. 证券业协会

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 33: 7. 7．证券民事责任能否顺利、全面实现，事关证券违法行为能否得到应有的惩戒，投资者合法权益能否得到足够的赔偿，证券法立法宗旨能否得到充分的实现。证券民事责任的实现方式主要包括（　　）

选项:

A. 先行赔付

B. 调解

C. 上访

D. 诉讼

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 34: 8. 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（　　）

选项:

A. 证券代理

B. 证券代销

C. 证券包销

D. 承销团承销

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 35: 9. 证券法以“规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展”为宗旨，具体内容包括(　　)

选项:

A. 维护社会经济秩序

B. 促进社会主义市场经济

C. 各方参与者的利益保护

D. 投资者利益的特别保护

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 36: 10. 证券法调整哪些种类的证券行为，是确定《证券法》调整范围的关键问题之一。总体而言，我国《证券法》同时调整着（　　）等法律行为。

选项:

A. 证券发行

B. 证券交易

C. 证券服务

D. 证券监管

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 37: 11. 下列属于受到《证券法》禁止的不正当交易行为的是（　　）

选项:

A. 内幕交易

B. 操纵市场

C. 虚假陈述

D. 短线交易

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 38: 12. 证监会的法定义务包括（　　）

选项:

A. 依法履职

B. 公开履职

C. 公正履职

D. 遵守举报制度

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 39: 13. 证券服务机构主要包括哪些：(　　)

选项:

A. 会计师事务所

B. 律师事务所

C. 证券投资咨询机构

D. 资产评估机构

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 40: 14. 证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（　　）

选项:

A. 募集

B. 认购

C. 制作

D. 交付

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 41: 15. 根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有(　　)。

选项:

A. 持有 1%股份的股东王某增持股份达 4%

B. 董事长周某病重无法履行职责

C. 总经理李某辞职

D. 股东刘某将所持公司 3%的股份质押贷款

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 42: 16. 根据证券法律制度的规定，下列属于公开发行证券的有(　　)。

选项:

A. 向不特定对象发行证券

B. 向累计 200 名的特定对象发行证券

C. 向累计199名的特定对象发行证券

D. 采取电视广告方式发行证券

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 43: 1. 证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及违法程度的不同进行区分，下列不属于该分类方式的类型是（　　）

选项:

A. 证券民事责任

B. 证券行政责任

C. 证券刑事责任

D. 证券欺诈责任

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 44: 2. 王某和李某是一家特殊普通合伙制的会计师事务所的合伙人会计师，他们在为一上市公司的财务报告出具审计意见时涉嫌有虚假陈述行为，有可能因此引发证券民事赔偿诉讼。事务所的其他合伙人就此事表达了自己的意见，以下表述正确的是（　　）

选项:

A. 如果事务所被诉，则要承担无过错责任

B. 如果事务所败诉的话，仅以事务所全部财产为限进行清偿

C. 如果王某和李某在此次工作中是故意为之，那么其他合伙人只以各自在合伙企业中的财产份额为限承担责任

D. 如果王某和李某在此次工作中属重大过失的话，那其他合伙人就要承担无限连带责任

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 45: 3. 为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，甲股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定（　　）

选项:

A. 根据需要可向特定对象公开发行股票

B. 董事会决定后即可径自发行

C. 可采取溢价发行方式

D. 不必将股票发行情况上报证券监管机构备案

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 46: 4. 证券服务机构应当妥善保存客户的相关信息和资料，其的保存期限不得少于（　　）年。

选项:

A. 20年

B. 10年

C. 2年

D. 5年

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 47: 5. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当在（　　）挂牌集中交易。

选项:

A. 证券交易所

B. 证券公司

C. 证券登记结算机构

D. 证券业协会

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 48: 6. 证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券交易有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是（　　）

选项:

A. 证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

B. 证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨在增强发行人证券的流通性

C. 证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

D. 证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格，反映了发行人与证券交易所之间的法律关系；证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程，反映着证券投资者相互之间的法律关系

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 49: 7. 下列关于证券概念的表述错误的是（　　）

选项:

A. 证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异

B. “证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础

C. 证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证

D. 证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 50: 8. 证券法律关系中最基本的一对主体是（　　）

选项:

A. 证券公司与投资者

B. 证券发行人与投资者

C. 证券公司与证券发行人

D. 证券登记结算机构与投资者

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 51: 9. 证券发行人的类型主要包括（　　）

选项:

A. 政府、金融机构、公司、其他企业

B. 在我国只有政府可以发行证券

C. 政府以及符合法律规定的企事业单位

D. 金融机构、公司、其他企业

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 52: 10. 10．信息披露的种类主要包括（　　）

选项:

A. 发行信息披露和持续信息披露

B. 常规信息披露和临时信息披露

C. 单方信息披露和多方信息披露

D. 自愿信息披露和法定信息披露

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 53: 11. 11．在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（　　）

选项:

A. 内幕交易

B. 操纵市场

C. 虚假陈述

D. 自我交易

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 54: 12. 根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（　　）

选项:

A. 要约收购、协议收购及其他合法收购方式

B. 友好收购与敌意收购

C. 善意收购与恶意收购

D. 部分收购与全面收购

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 55: 13. 证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行（　　）

选项:

A. 自由制

B. 特许制

C. 核准制

D. 准则制

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 56: 14. 信息披露的具体标准包括（　　）

选项:

A. 真实完整、准确准时、通俗易懂

B. 真实性、准确性、全面性、准时性、通俗性

C. 真实性、准确性、完整性、及时性、易懂性

D. 真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 57: 15. 下列关于保荐制度的选项错误的是（　　）

选项:

A. 保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任

B. 保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势，有利于确保发行人的质量，促使证券市场健康有序发展

C. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

D. 保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 58: 16. 证券民事责任主要包括的类型有（　　）

选项:

A. 内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任

B. 违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任

C. 内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、短线交易的民事责任

D. 违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、自我交易的民事责任

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 59: 17. 《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（　　）。

选项:

A. 实缴资本

B. 认缴资本

C. 一次缴清

D. 分期缴纳

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 60: 18. 证券登记结算机构，是指经国家证券监督管理机构批准，依法设立的专门为证券交易提供（　　）的机构。

选项:

A. 集中登记与结算服务

B. 集中登记、存管与结算服务

C. 统一登记与存管服务

D. 统一集中登记服务

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 61: 19. 证券服务机构，是指证券市场中为证券的（　　）等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

选项:

A. 发行与上市

B. 发行与交易

C. 发行、申请上市或者证券交易

D. 登记、申请上市或者证券交易

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 62: 20. 证券发行审核制度可大致分为三类：注册制、核准制及审批制。2020年3月1日开始施行的《证券法》改为实行（　　），监管部门以审查公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性为核心，取代对证券投资价值的实质判断，辅以要求证券服务机构勤勉尽责，发挥市场在风险识别和价值判断上的主导作用。

选项:

A. 核准制

B. 审批制

C. 注册制与核准制

D. 注册制

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 63: 21. 根据《证券法》第65条第1款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。此即所谓的强制要约收购。

选项:

A. 35%

B. 30%

C. 25%

D. 45%

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 64: 22. 22．中小投资者合法权益保护问题一直受到社会各界的普遍关注。2013年12月国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》出台，证监会也成立了（　　）这一公益性维权和服务组织。

选项:

A. 中证中小投资者服务中心

B. 中证中小投资者管理中心

C. 中证中小投资者合法权益保护中心

D. 中证中小投资者业务中心

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 65: 23. 证券非交易转让是指：（　　）

选项:

A. 买卖非依法发行的证券

B. 赠予他人证券

C. 在证券交易所以外进行的证券交易

D. 转让《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的证券

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 66: 24. 以下行为中为操纵证券市场行为：（　　）

选项:

A. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

B. 编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 67: 25. （　　）是指公司内部人在取得股票后一定时期内对公司股票进行交易以谋利的行为。

选项:

A. 内幕交易

B. 短线交易

C. 银行交易

D. 公司收购

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 68: 26. 关于证券法的公开原则，下列说法错误的是（　　）

选项:

A. 信息披露制度是公开原则的重要内容

B. 公开原则的义务人只是发行人

C. 我国《证券法》明确规定了公开原则

D. 公开原则的核心是要求证券市场运作和有关信息实行公开化

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 69: 27. 关于证券发行审核体制，下列说法错误的是（　　）

选项:

A. 我国《证券法》规定公开发行证券采注册制

B. 证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制

C. 证券发行审核体制主要针对公募发行

D. 采核准制的证券发行的不确定性高于审批制

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 70: 28. 发起人的出资是公司注册资本的（　　），即可被称为发起设立。

选项:

A. 35%

B. 50%

C. 80%

D. 100%

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 71: 29. 所谓的证券发行指的是发行人制作并向（　　）交付证券的行为。

选项:

A. 证券公司

B. 证监会

C. 投资者

D. 消费者

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 72: 30. 典型的证券违法行为不包括（　　）。

选项:

A. 欺诈客户

B. 操纵市场

C. 内幕交易

D. 虚假买卖

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 73: 1. 下列选项中关于破产管理人的叙述正确的是（　　）

选项:

A. 根据《企业破产法》的规定破产管理人应由债权人会议直接选出，然后由法院予以确认，如果债务人有异议可以向法院提出，申请法院不予认可

B. 破产管理人是指破产程序开始后依法成立的，在法院指挥与监督之下全面负责债务人财产的管理、估价、分配以及破产方案的拟定和执行等破产事务的专门机构

C. 破产管理人依照法律规定执行职务，向债权人会议报告工作，并接受债权人委员会的监督

D. 债权人会议认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以直接予以更换

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 74: 2. 破产能力，即能够适用破产程序而得宣告破产的资格，是法院对债务人适用破产程序并宣告其破产的必要条件。以下关于破产能力的叙述错误的是（　　）

选项:

A. 各国破产立法，多采一般破产主义，对破产法适用范围进行严格限定

B. 合伙企业破产清算的，可以参照适用破产法规定的程序

C. 在个人独资企业不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的情况下，可以参照适用企业破产法规定的破产清算程序进行清算

D. 我国正在进一步完善企业破产制度的基础上，研究建立非营利法人、非法人组织、个体工商户、自然人等市场主体的破产制度

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 75: 3. 债务人不能清偿到期债务并且具有下列哪项情形的，人民法院应当认定其具备破产原因（　　）

选项:

A. 资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力

B. 债务履行期限已经届满

C. 无人员负责管理财产

D. 法定代表人下落不明

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 76: 4. 下列对破产管理人的义务描述错误的是（　　）

选项:

A. 破产管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务

B. 破产管理人未依照法律规定勤勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依法处以罚款

C. 破产管理人未依照法律规定勤勉尽责，忠实执行职务的，给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法承担赔偿责任

D. 破产管理人依法负责破产事务，不仅须投入相当大的精力，且须承担相当程度的法律风险，仅承担有限责任

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 77: 5. 破产追回权是指对于债务人在破产程序开始前法定期间内通过损害债权人利益的行为而转移的财产以及其他应属于债务人的财产，破产管理人依法予以追回的权利。下列关于破产追回权制度的叙述错误的是（　　）

选项:

A. 人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销：（一）无偿转让财产的；（二）以明显不合理的价格进行交易的；（三）对没有财产担保的债务提供财产担保的；（四）对未到期的债务提前清偿的；（五）放弃债权的

B. 涉及债务人财产的下列行为无效：（一）为逃避债务而隐匿、转移财产的；（二）虚构债务或者承认不真实的债务的

C. 人民法院受理破产申请后，债务人的出资人尚未完全履行出资义务的，管理人应当要求该出资人缴纳所认缴的出资，而不受出资期限的限制

D. 破产撤销权、行为无效、破产追回权是完全不同的三种制度，应予以区分

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 78: 6. 破产债权，是指债权人于破产申请受理时享有的、在破产程序中依法申报经确认，并依破产程序受偿的债权。下列不属于破产债权的是（　　）

选项:

A. 破产申请受理时享有的无财产担保的债权

B. 有财产担保但放弃优先权的债权

C. 数额超过担保标的物价值而不能受清偿部分的债权

D. 破产宣告前市环保局对企业的排污费

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 79: 7. 下列选项关于别除权的叙述错误的是（　　）

选项:

A. 我国《企业破产法》确立了别除权的概念和完整的制度体系

B. 别除权是民法担保权在破产法上的特殊表现形式

C. 别除权的对象一般限于破产财产中的特定财产

D. 别除权不依破产清算程序受偿，但亦须受到破产程序的一定限制

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 80: 8. 以下为万科建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是（　　）

选项:

A. 甲工厂主张抵销23万元：万科公司收取我厂141万元预付工程款后，未履行合同即宣告破产；在此之前，我厂有23万元给万科公司的结算款，付给的汇票因记载不当被银行退回

B. 乙工厂主张抵销49万元：破产案件受理前，万科公司欠我厂设备货款120万元；万科公司曾退回一台质量不合格的机器，其已付价金为49万元，双方达成协议按退货处理

C. 丁公司主张抵销142万元：我公司欠万科公司工程款256万元；在万科公司破产宣告前，我公司作为保证人向银行偿付了万科公司所欠的142万元债务

D. 丙公司主张抵销85万元：我公司欠万科公司

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 81: 9. 债务人提出和解申请后，人民法院经审查认为和解申请符合本法规定的，应当裁定和解，予以公告，并召集债权人会议讨论和解协议草案。下列关于和解协议的叙述错误的是（　　）

选项:

A. 债权人会议通过和解协议的决议，由出席会议的有表决权的债权人过半数同意，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的2/3以上

B. 经人民法院裁定认可的和解协议，对债务人和全体债权人均有约束力

C. 债权人会议通过和解协议的，由人民法院裁定认可，终止和解程序，并予以公告

D. 债务人不能执行或者不执行和解协议的，人民法院经和解债权人请求，应当裁定终止和解协议的执行，并宣告债务人破产

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 82: 10. 根据《企业破产法》的规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，清偿顺序应为（　　）

选项:

A. （1）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；（2）破产人欠缴的社会保险费用和税款；（3）普通破产债权

B. （1）破产人欠缴的社会保险费用和税款；（2）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；（3）一般破产债权

C. （1）普通与特殊破产债权；（2）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；（3）破产人欠缴的社会保险费用和税款

D. （1）破产人欠缴的社会保险费用和税款；（2）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；（3）特殊破产债权

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 83: 11. 下列选项关于破产法的意义错误的是（　　）

选项:

A. 内在价值在于债务人丧失清偿能力时，对债务人全部财产强制变价公平分配给全体债权人，同时终结债务人市场主体资格

B. 内在价值在于合理解决债务人与债权人间债权债务关系

C. 通过破产法内在价值实现机制的合理设计，其外在作用方能得以积极的发挥

D. 外在作用在不同国家的不同历史时期有不同的表现形式

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 84: 12. 破产费用与共益债务清偿的基本原则是不受破产程序限制，自破产财产中优先、随时、足额进行清偿。下列不属于该规则的是（　　）

选项:

A. 随时清偿

B. 共益债务优先清偿

C. 比例清偿

D. 债务人财产不足以清偿破产费用的，管理人应当提请人民法院终结破产程序

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 85: 13. 破产是基于债务人（　　）的客观经济状态所适用的、概括性地解决债务人和众多债权人之间债权债务关系的法律程序。

选项:

A. 不能支付到期债务

B. 陷入经济崩溃

C. 资金链断裂

D. 因信用问题无法贷款

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 86: 14. 《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第1条规定：“企业破产案件由（　　）人民法院管辖。”

选项:

A. 债务人住所地

B. 债权人住所地

C. 中级人民法院指定

D. 双方约定

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 87: 15. 各国立法依破产程序开始之前提的不同而分为申请主义与职权主义，前者是指法院必须依当事人的申请，方能受理破产案件启动破产程序，后者是指只要债务人存在破产原因，在法定情况下法院可依职权启动破产程序，无需当事人之申请。我国现行立法及司法实践均奉行（　　）。

选项:

A. 职权主义

B. 申请主义

C. 混合主义

D. 申请主义为主，职权主义为辅

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 88: 16. 在我国破产程序开始以（　　）为标志，此与其他大陆法系国家不同而与英美法系国家相似。

选项:

A. 破产申请

B. 提起诉讼

C. 人民法院受理破产案件

D. 破产宣告

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 89: 17. 某公司经营不善，现进行破产清算。关于本案的诉讼费用，下列哪一说法是错误的？（　　）

选项:

A. 在破产申请人未预先交纳诉讼费用时，法院应裁定不予受理破产申请

B. 该诉讼费用可由债务人财产随时清偿

C. 债务人财产不足时，诉讼费用应先于共益费用受清偿

D. 债务人财产不足以清偿诉讼费用等破产费用的，破产管理人应提请法院终结破产程序

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 90: 18. 2010年8月1日，某公司申请破产。8月10日，法院受理并指定了管理人。该公司出现的下列哪一行为属于《破产法》中的欺诈破产行为，管理人有权请求法院予以撤销？（　　）

选项:

A. 2009年7月5日，将市场价格100万元的仓库以30万元出售给母公司

B. 2009年10月15日，将公司一辆价值30万元的汽车赠与甲

C. 2010年5月5日，向乙银行偿还欠款50万元及利息4万元

D. 2010年6月10日，以协议方式与债务人丙相互抵销20万元债务

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 91: 19. 在某公司破产案件中，债权人会议经出席会议的有表决权的债权人过半数通过，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的60%，就若干事项形成决议。该决议所涉下列哪一事项不符合《破产法》的规定（　　）

选项:

A. 选举8名债权人代表与1名职工代表组成债权人委员会

B. 通过债务人财产的管理方案

C. 申请法院更换管理人

D. 通过和解协议

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 92: 20. 辽沈公司因不能清偿到期债务而申请破产清算。法院受理后，管理人开始受理债权人的债权申报。对此，下列哪一债权人申报的债权属于应当受偿的破产债权？（　　）

选项:

A. 债权人甲的保证人，以其对辽沈公司的将来求偿权进行的债权申报

B. 债权人乙，以其已超过诉讼时效的债权进行的债权申报

C. 债权人丙，要求辽沈公司作为承揽人继续履行承揽合同进行的债权申报

D. 某海关，以其对辽沈公司进行处罚尚未收取的罚款进行的债权申报

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 93: 21. (　　)是指依破产法成立的，通过对破产程序的参与、决策与监督来表达全体债权人共同意思的机构。

选项:

A. 清算组

B. 法院

C. 破产企业

D. 债权人会议

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 94: 22. 债权人会议的普通决议表决机制为（　　）

选项:

A. 由出席会议的有表决权的债权人过2/3数通过，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的1/2以上

B. 由出席会议的有表决权的债权人过半数通过，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的1/2以上

C. 由出席会议的有表决权的债权人过半数通过，并且其所代表的债权额占债权总额的1/2以上

D. 由出席会议的有表决权的债权人过半数通过，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的2/3以上

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 95: 23. 下列不属于债务人财产的是（　　）

选项:

A. 破产申请受理后债务人银行存款的利息

B. 债务人为他人保管的机器

C. 债务人名下已设定抵押权的厂房

D. 破产申请受理后管理人继续履行合同取得的财产

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 96: 24. 在企业破产的债权申报程序中，审查债权的主体是（　　）

选项:

A. 人民法院

B. 债务人的上级主管部门

C. 债权人会议

D. 管理人

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 97: 25. 思瑞公司不能清偿到期债务，债权人向法院申请破产清算。法院受理并指定了管理人。在宣告破产前，持股20％的股东甲认为如引进战略投资者乙公司，思瑞公司仍有生机，于是向法院申请重整。关于重整，下列哪一选项是正确的？

选项:

A. 如甲申请重整，必须附有乙公司的投资承诺

B. 如债权人反对，则思瑞公司不能开始重整

C. 如思瑞公司开始重整，则管理人应辞去职务

D. 只要思瑞公司的重整计划草案获得法院批准，重整程序就终止

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 98: 26. 祺航公司向法院申请破产，法院受理并指定甲为管理人。债权人会议决定设立债权人委员会。现昊泰公司提出要受让祺航公司的全部业务与资产。甲的下列哪一做法是正确的？

选项:

A. 代表祺航公司决定是否向昊泰公司转让业务与资产

B. 将该转让事宜交由法院决定

C. 提议召开债权人会议决议该转让事宜

D. 作出是否转让的决定并将该转让事宜报告债权人委员会

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 99: 1. 与其他有价证券相比，票据的特殊属性包括（　　）。

选项:

A. 票据是完全的有价证券

B. 票据是金钱债权证券

C. 票据是文义证券

D. 票据是无因证券

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 100: 2. 票据抗辩的提出使票据权利陷入不稳定的状态，并由此可能造成流通性的破坏，因此票据法特设置了票据抗辩的切断制度，即无论何种类型的抗辩，票据债务人均不得以自己与出票人之间或者与持票人前手之间的抗辩事由，对抗持票人。存在的例外主要包括（　　）。

选项:

A. 绝对抗辩

B. 诚信抗辩

C. 知情抗辩

D. 无对价抗辩

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 101: 3. 行使追索权的原因，分为到期追索权行使的原因和期前追索权行使的原因。主要包括的情形是（　　）。

选项:

A. 汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权

B. 汇票到期日前，汇票被拒绝承兑的

C. 汇票到期日前，承兑人或者付款人死亡、逃匿的

D. 汇票到期日前，承兑人或者付款人被依法宣告破产的或者因违法被责令终止业务活动的

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 102: 4. 对支票出票人资格所进行的限制实际上是为了确保支票的资金关系，资金关系的有无直接影响支票金额能否得到支付。下列选项属于对支票出票人的资格限制的是（　　）。

选项:

A. 支票的出票人不得因犯罪被剥夺政治权利

B. 支票的出票人必须在办理支票存款业务的银行或其他金融机构开立支票存款账户

C. 支票的出票人和付款人之间应当有资金关系

D. 支票的出票人禁止签发空头支票

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 103: 5. 第三方支付通过一组合同来调整所涉及各方当事人之间的法律关系，主要包括（　　）。

选项:

A. 收付款双方之间的商品买卖或服务合同关系

B. 付款方与第三方支付机构之间的委托付款的委托代理关系以及资金保管关系

C. 收款方与第三方支付机构之间的委托收款的委托代理关系

D. 第三方支付机构与银行之间的委托关系

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 104: 6. 汇票的独特性主要体现在（　　）。

选项:

A. 汇票是委付证券

B. 汇票是在指定的到期日或见票时支付的票据，属于信用证券

C. 汇票上的基本当事人有三方：出票人、付款人和收款人

D. 汇票是只能见票即付的支付证券

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 105: 7. 支付体系监管主体由中央银行作为核心，主要包括（　　）。

选项:

A. 监督管理主体

B. 市场安排

C. 法律制度

D. 行业监督

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 106: 8. 我国票据立法关注法律与社会经济现实的衔接，为确保规范有效运行的现实条件，真正促进票据的流通，司法实践中对于无因性的限制较多，主要表现为（　　）。

选项:

A. 票据的取得，不必考虑是否给付对价

B. 票据权利的取得必须依据对价原则与诚信原则

C. 是否具有真实的交易关系和债权债务关系不影响票据权利的取得

D. 票据法律关系和原因关系并不是绝对分离，直接当事人之间可以票据原因关系对抗票据关系

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 107: 9. 票据为流通证券，票据当事人随着票据的流通而发生变化，在票据做成并交付时，基于出票行为已经存在的当事人是基本当事人，包括（　　）。在票据作成并进入流通领域后，基于其他票据行为，再加入票据关系的当事人为非基本当事人。基本当事人不存在或不完全，票据关系就不能成立，票据无效。

选项:

A. 背书人

B. 出票人

C. 收款人

D. 付款人

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 108: 10. 狭义的票据行为仅指发生票据上债务（以负担票据债务为意思表示内容）的要式法律行为。在我国，狭义的票据行为包括（　　）。

选项:

A. 出票

B. 背书

C. 参加承兑

D. 保证

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 109: 11. 甲公司签发一张汇票给乙，票面记载金额为10万元，乙取得汇票后背书转让给丙，丙取得该汇票后又背书转让给丁，但将汇票的记载金额由10万元变更为20万元。之后，丁又将汇票最终背书转让给戊。其中，乙的背书签章已不能辨别是在记载金额变更之前，还是在变更之后。下列哪些选项是正确的?（　　）

选项:

A. 甲应对戊承担10万元的票据责任

B. 乙应对戊承担20万元的票据责任

C. 丙应对戊承担20万元的票据责任

D. 丁应对戊承担10万元的票据责任

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 110: 12. 关于汇票的表述，下列哪些选项是正确的？（　　）

选项:

A. 汇票可以质押，当持票人将汇票交付给债权人时质押生效

B. 如汇票上记载的付款人在承兑之前即已破产，出票人仍须承担付款责任

C. 汇票的出票人既可以是银行、公司，也可以是自然人

D. 如汇票上未记载出票日期，该汇票无效

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 111: 13. 票据的一般转让背书的效力包括：(　　)。

选项:

A. 权利转移效力

B. 担保付款效力

C. 权利证明效力

D. 程序说明效力

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 112: 14. 在以下哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权？（　　）

选项:

A. 汇票被拒绝承兑

B. 支票被拒绝付款

C. 汇票付款人死亡

D. 本票付款人被宣告破产

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案

问题 113: 15. 票据权利包括(　　) 。

选项:

A. 支付请求权

B. 抗辩权

C. 追索权

D. 背书权

答案: 请关注公众号【春秋搜题】查看答案